瑞銀(UBS)投行業(yè)務全球主管表現(xiàn)，更多銀行在香港新股發(fā)行中的保薦人角色將受到調查，他還表現(xiàn)，對這家瑞士團體在2009年一項交易中的角色的調查沒有影響其業(yè)務。

依據(jù)英國《金融時報》對Dealogic數(shù)據(jù)的剖析，瑞銀——唯一已知受到香港證監(jiān)會(SFC)調查的活躍于股票市場的銀行——今年以來沒有保薦過任何新股，盡管該行在過去10年中每年保薦新股的數(shù)目都排名前10。

去年，瑞銀和渣打銀行(StandardChartered)分離披露，它們正接受香港證監(jiān)會針對它們在2009年中國森林(ChinaForestryHoldings)首次公開發(fā)行(IPO)中的保薦人角色展開的調查。中國森林2011年停牌，目前正被清盤。渣打銀行在2015年關閉了負責IPO業(yè)務的機構股票部門。

瑞銀投資銀行部全球主管安德烈亞·奧塞爾(AndreaOrcel)表現(xiàn)，就該行在那起IPO中的角色而言，該行感到自己有“非常有力的論據(jù)”。

他說：“我們以為這不僅會影響瑞銀，還將影響其他參與者，因為如果我們在10年前有一個標準，那么其他很多參與者都有雷同的標準。因此這將在更大水平上變成一個行業(yè)問題?！?/p>

過去10年里，各大銀行的香港業(yè)務在很大水平上躲過了全球監(jiān)管行為浪潮。該行業(yè)已為其不當行動認罰數(shù)千億美元，這些行動包含洗錢、不當出售、損壞制裁和把持利率市場。(金融時報珍妮弗·休斯)